一、基金备案的法规及违法后果
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
第十一条
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。
第十二条私募基金备案材料不完备或者不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
第十三条
私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
第十四条经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
二、私募基金备案是什么,私募基金备案应该怎样做
1、定义
私募基金备案全称叫做:私募投资基金管理人登记证明,是为规范私募投资基金业务,保护投资者合法权益,对基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息进行填报公示。
2、具体做法
准备公司章程加盖公章;公司营业执照副本、组织机构代码副本、税务登记证副本加盖公章;高管、法人、股东身份证复印件、简历、学历证明、一寸白底照片;公司股东出资比例示意图;有些公司还需提供财务报表和审计报告;按照证监会下发的流程填报。如果公司材料齐全,经营范围符合,大概20个工作可以办理成功,如果提交有问题会被退回请求。
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