重庆市渝中区人民法院

刑事判决公诉机关重庆市渝中区人民检察院

被告赵成x，男，1968年7月7日出生于四川省岳池县，汉族，小学文化，失业，居住在重庆市南岸区。由于该案于2015年10月29日被捕，他于同日被重庆市公安局刑事拘留，并于2015年12月5日被捕。目前被拘留在重庆市渝中区看守所

张*，秦**，重庆市**律师事务所律师

重庆市渝中区人民检察院以渝检检[2016]737号起诉书起诉被告赵成x非法经营罪，并于6月1日向法院提起公诉，2016年，法院依法组成合议庭，适用普通程序，并于同月21日举行公开听证。审判期间，公诉机关申请延长审判，经经济合作小组审议，依法获准。该案于同年9月8日再次公开审理。重庆市渝中区人民检察院指定检察官刁*出庭支持公诉，被告人赵成X及其辩护人张*、秦**出庭参与诉讼。审判现已结束

重庆市渝中区人民检察院指控被告赵成X、谢牟佳（分别处理）长期在重庆市渝中区解放碑等地非法经营外汇业务，明知不具备外汇业务资格,在云南,福建等地向张,王,黄购买大量美元,泰铢等外币,在重庆渝中区出售,支付给王等三人,共计217698925元,，2014年2月27日至2015年5月25日期间，赵成X向云南张某支付了101288481万元人民币，用于购买泰铢，金额为101288481万元，相当于1580.53万美元。2013年5月12日至2014年11月27日期间，2013年2月3日至2015年9月30日期间，赵成X向浙江省义乌市王某支付共计105639392万元人民币购买美元，金额为105639392万元，折合1648.43万美元，赵成X向福建省黄某支付共计107710.52万元购买美元，金额为107710.52万元，折合1680.07万美元

为了指控被告赵成X的犯罪事实，公诉人出示了相关文件证据、证人证言，被告赵成X的供述、专家意见、司法鉴定报告等证据材料作为证据在法庭上出示。公诉机关认为，被告人赵成X的行为构成非法经营罪，情节特别严重，因此，它要求法院根据《中华人民共和国刑法》第225条判处被告赵成X及其辩护人对上述公诉机关的指控和犯罪数额无异议。赵成x辩称，公安机关扣押的财产是用于其财务管理的。辩护人认为，赵成X与上述提供外汇的犯罪嫌疑人为共同犯罪，主观恶性程度和社会危害性较小，起次要作用，为共犯；非法买卖外汇的数额不视为特别严重；被绳之以法后，他如实供述了自己的罪行，并要求缓刑。经审理，被告赵成x明知不具备外汇经营资格，在解放碑非法从事外汇交易，渝中区等地已有很长一段时间了。其中，赵成x向在云南、浙江、福建非法买卖外汇的张（被起诉）、王（被判刑）、黄（被判刑）购买大量美元、泰铢等外币，共支付217698925元，折合33970300美元，然后在渝中区等地加价销售，非法获利15万余元。具体事实如下：

1.在2014年2月27日至2015年5月25日期间，被告赵成x向张某支付购买泰铢共计101288481元，折合15805300美元。在2013年5月12日至2014年11月27日期间，被告赵成x向王支付共计105639392元购买美元，相当于16484300美元。2013年2月3日至2015年9月30日期间，被告赵成x向黄支付共计10771052元购买美元，折合1680700美元

另据了解，被告赵成X于2015年10月29日在市南岸区福鸿路36号被公安机关逮捕，被绳之以法后，如实交代了主要犯罪事实。公安机关查获59456元外币4673290铢、269000元台湾元、1620万韩元、8501马来西亚元、4000000印尼盾、360100卢布、290000日元、17040欧元、1000美元香港、2960瑞士法郎。从赵成X随身携带的袋子和他卧室的保险箱及床边取出17394美元和100新加坡元，此外还有银行卡、存折、U形盾牌、身份证、账簿、簿记簿、快递账单、手机、现金检测器等物品，纸条和电话簿被查封和查封

被告赵成X及其辩护人在庭审期间也对上述事实没有异议，并有书面证据立案决定、逮捕过程、银行交易流程、交易统计、查封清单、情况描述、，户籍资料等，以及证人王、张、黄、赵、谢、陈、赵、徐等的证词，被告赵成X的供述和辩护，搜查记录，身份证明记录，专家意见，司法专家报告和其他证据足以确定被告赵成x从事非法外汇交易牟利。主观上，他有向不明物品非法出售外汇的总体意图。客观上，他需要为交易的需要准备外汇。在调查阶段的供述中,他还承认,公安机关在其住所搜查的外汇,被用于倒卖牟利和吃价差。因此，对于警方在其家中搜获的外汇，可以认定其准备非法出售，其在法庭上提出的辩护意见将不被接受

根据本案证据，可以认定，被告赵成X在与王某等人非法交易美元、泰铢之前，曾在本市非法交易外汇，即主观上有非法交易外汇的意图。赵成x以买卖外汇价差为非法利益，非法买卖外汇，而王某等人只是部分购汇交易对象。因此,主观上不能认定其有与王某等人非法买卖外汇的意图,；客观地说，在交易中，卖方只有在买方决定购买后才能出售是常识，非法外汇交易也是如此。此外，非法购汇应支付对价，支付对价的时间完全取决于买卖双方之间的协议。因此，交易的具体情况不会影响本案的事实认定。现行法律规定，以牟利为目的，在国家规定的交易场所以外买卖外汇，情节严重的，构成非法经营罪。因此，客观上无法确定赵承X和王某共同非法买卖外汇。因此，本案不应认定为共同犯罪。赵成X辩护人就共同犯罪和共犯提出的辩护意见不予受理。根据案件事实和犯罪数额，被告赵成x非法买卖外汇，构成非法经营罪，情节特别严重。他不符合法定缓刑条件，依法不应当缓刑。辩护人的相应辩护意见不予受理

法院认为，被告赵成x在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，金额3397.03万美元，扰乱了金融市场秩序。情况特别严重，他的行为