国有企业控股投资的法律风险哪些是不能触碰的警戒线-法师兄

投资通常分为固定资产投资(包括基建、房地产)、金融投资(包括证券、信托)和股权投资(包括受让股权、直接设立公司)近年来，三类投资渐有融合之势，如通过项目公司的股权转让进行房地产投资、通过信托计划进行股权融资等从近年来国有企业所发生的法律纠纷来看，在公司资本的形成与维持、股权转让中债务承担以及投资清算等方面仍存在不少问题

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国有企业控股投资的法律风险如下：1。股权投资对象的法律风险和防范风险点：（1）国有企业不能成为普通合伙人；（2）投资非标准私募基金可能涉及刑...

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当前国内企业法律风险管控中心认为：市场经济是法制经济，企业的所有经营活动都离不开法律的调整和规范。防范机制建立后仍要定期整理、分析企业所处的...

1、完善法律风险防范体系。一是完善法律事务机构。大型企业应设立专职高级管理人员担任企业总法律顾问，并设立法律事务部门，配备具有企业法律顾问资格的员工从事法律事务，从组织上保证企业依法经营和维权。第二，聘请专业的企业法律顾问。专业法律顾问知识渊博，对相关领域的法律事务特别精通，能够有针对性地处理企业面临的各种法律问题，尤其是在审查重大经济合同、处理疑难诉讼案件等方面。第三，加强普法培训。要全方位、多角度、分层次，重点做好全体员工的法治教育，组织法律事务人员、管理人员，特别是项目管理人员参加典型案件公开审理活动，以生动真实的案例提高管理人员的法律意识和整体法律素质。第四，严格的法律纠纷案件责任追究制度。法律纠纷案件中因本单位过错败诉的责任人，应当追究严格的责任。2、建立参与机制的企业应将法律工作的重点从事后补救转移到事前预防，加强法律咨询和论证。第一，从被动参与向主动参与转变。法律事务部门应注意跟踪国内外法律环境的变化，根据项目的特点和交易规则，在项目前期主动提出重大法律问题的研究意见。二是从一般咨询型向规划设计型、谈判型转变。对于重大项目运营模式、风险责任分担、协议合同框架设计等重要业务问题，法律事务部门应组织有关方面进行系统论证和设计，作为项目谈判和运营的基本依据。对于合资、市场并购、重大技术设备引进等项目，法律事务部门应组织谈判法律事务，参与项目运营的全过程，及时研究解决相关法律问题，避免和减少纠纷。第三，从随机型向制度型转变。企业应从加强制度建设入手，明确法人参与企业重大项目决策和运作的方式和程度，实现法律咨询论证的制度化、规范化和规范化。3、加强合同监控可以大大降低企业的法律风险。第一，实行合同集中管理。特别是大型集团企业，要重点加强成员单位具有独立法人资格的企业的合同管理，由集团按规定程序审批，从源头上防止经济纠纷。二是实施网上合同监控。将各种涉及合同的数据输入计算机，实时维护、审核和监控输入数据。第三，合同文本的标准化。实施合同标准示范文本和招标示范文本格式，规范常用合同文本，减少和逐步消除合同签订过程中的业务漏洞。4、加强诉讼管理企业应将案件处理与改进管理有机结合，将重点转移到预防和控制上，将案件教育作为诉讼后的重要任务，避免同一性质和类型的案件再次发生。第一，做好个案自我过错分析。加强对新案件和可能引发案件的分析研究。对于企业违约、侵权引发的纠纷，认真分析企业自身出错的原因；有针对性地采取预防措施。第二，重视日常证据的收集和归档管理。正确使用合同担保制度，防范和规避合同项目风险，防患于未然。

1、民间融资中的刑事法律风险民间融资可能是几种融资方式中风险最大的，其最主要的风险在于，与非法集资之间只有“一纸之隔”。民间融资沦为非法集资的风险具体有两种：其一是构成集资诈骗罪;其二是构成非法吸收公众存款罪。 2、银行贷款融资中的刑事法律风险向金融机构贷款仍然是当前我国企业解决融资问题的主要渠道。但中小企业普遍存在着企业信用低、财务管理混乱、固定资产少、经营活动不透明、财务信息不公开等问题，这些恰好与银行对信贷资金安全性、收益性的要求形成强烈的反差，银行在对中小企业进行审查监督时成本明显增加，由此导致银行贷款给中小企业的积极性降低。为了减小自身的风险，银行向中小企业贷款往往设置了更为严苛的标准和程序，以致中小企业向银行贷款的难度大大增加。中小企业为了获得银行贷款资金，在融资过程中可能会不择手段，采用虚假的证明文件等方式骗取银行贷款等，由此而引发骗取贷款、票据承兑、金融票证罪、高利转贷罪、合同诈骗罪的刑事法律风险。

股权众筹投资主要法律风险如下： 1、风险或许是大多数缺少投资经验的投资者容易忽视的。公司有盈利并不一定就会分配利润，公司是否分配利润、分配多少是由公司股东会所决定的，而股东会的运行机制实行资本多数决，即大股东具有股东大会的决定权。 2、一般而言，股权众筹的投资者在公司中所占的股份比例都不高，创业团队是公司的实际控制人，类似于公司发展、利润分配、收购合并等这类重大的议题几乎都由实际控制人决定。 3、控股股东一方面通过出任管理层获取高额薪酬，另一方面又利用大股东地位左右股东会导致长期不分红或只是象征性分红，小股东们进退维谷、处境艰难。当然，法律制度上有小股东退出的机制安排，但这是一种救济手段，不仅需要满足法定条件，而且也耗时费神，与当初的投资设想已相去甚远。