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证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。证券公司办理集合资产管理业务，单个集合资产管理计划投资于前款所述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的7%。投资于指数基金或者完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的集合资产管理计划不受前款规定的比例限制。
证券是资本的运动载体，它具有以下两个基本功能：第一，筹资功能，即为经济的发展筹措资本。通过证券筹措资本的范围很广，社会经济活动的各个层次和方面都可以利用证券来筹措资本。如企业通过发行证券来筹集资本，国家通过发行国债来筹措财政资金等。第二，配置资本的功能，即通过证券的发行与交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。资本是一种稀缺资源，如何有效地分配资本是经济运行的根本目的。证券的发行与交易起着自发地分配资本的作用。通过证券的发行，可以吸收社会上闲置的货币资本，使其重新进入经济系统的再生产过程而发挥效用。证券的交易是在价格的诱导下进行的，而价格的高低取决于证券的价值。证券的价值又取决于其所代表的资本的实际使用效益，所以，资本的使用效益越高，就越能从市场上筹集资本，使资本的流动服从于效益最大化的原则，最终实现资本的优化配置。
所谓证券的现货交易和证券的期货交易，是表明证券市场的具体的市场形态。对于证券交易的种类和市场形态有多种划分方法，其中按照订约和清算期限的关系划分，可以将证券交易分为现货交易、期货交易等。现货交易，又称“现款交易”、“现期交易”，是指证券交易的双方当事人根据商定的付款方式，在较短时间内进行交割，从而实现股票等证券所有权的转让。与现货交易相对应的是证券的期货交易，例如，目前国外证券市场上进行的股票指数期货交易，是指以股票市场价格指数为“商品”的期货交易活动。证券法专门规定，证券交易以现货进行交易。也就是说，在我国目前的阶段，证券交易活动只允许进行现货交易活动，不允许进行证券的期货、期权交易。在经过若干时间实践后，在我国的证券现货交易市场步入比较规范和健康的发展轨道后，如果客观条件和实际需要可以进行证券期货、期权交易时，通过制定新的相关法律或者对证券法进行修订而加以规定。
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