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为推动证券完善公司治理,促进证券公司规范运作,保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益,根据《》、《》、《证券公司监督管理条例》及其他,制定本准则。
证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的,证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告,并要求有关股东在1个月内纠正。
中国证监会可以委托证券业自律组织或者中介机构对证券治理状况进行评价,并以适当方式公布评价结果。
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