证券公司客户资产管理业务管理办法（2013）第61条什么内容?-法师兄

证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格：(一)未按照本办法的规定办理客户资产的托管;(二)未按照本办法的规定将有关材料置备于营业场所;(三)违反本办法第二十八条的规定，委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划;(四)违反本办法第二十九条的规定，未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金;(五)违反本办法第三十条的规定，不通过专用交易单元进行交易;(六)违反本办法第十四条、第三十一条的规定，超出投资范围和比例进行投资;(七)违反本办法第三十二条的规定，未按照规定程序或者超比例从事关联交易;(八)未按照本办法第三十四条的规定履行通知、报告义务;(九)从事本办法第三十六条、第三十七条规定的禁止行为;(十)违反本办法第四十一条的规定与客户签订资产管理合同;(十一)未按照本办法第四十条、第四十二条的规定履行适当销售义务;(十二)未按照本办法第四十八条的规定建立公平交易制度及异常交易监控机制，未公平对待所管理的不同资产;(十三)未按照本办法第五十七条的规定保存有关材料;(十四)未按照本办法第五十八条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查;(十五)其他违反本办法规定的行为。对证券直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。

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本办法所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则第36号—关联方披露》中的关联方关系的含义相同。...

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证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息...

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。募集推广期投入且按照合同约定承担责任的自有资金，在约定责任解除前不得退出;存续期间自有资金参与、退出的，应当符合相关规定。证券公司、资产托管机构和客户应当在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的条件、程序、风险揭示和信息披露等事项，合同约定承担责任的自有资金，还应当对金额做出约定。证券公司应当采取措施，有效防范利益冲突，保护客户利益。证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。

证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司对客户的承诺。

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(一)备案报告;(二)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(三)资产托管协议;(四)合规总监的合规审查意见;(五)中国证监会要求提交的其他材料。