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对负有责任的会计师事务所主管人员和其他直接责任人员,中国证监会依法进行处罚。...
期货公司风险监管指标触及预警标准,进入风险预警期后,期货公司在进行重大业务决策时,应至少提前5个工作日向公司注册地的中国证监会派出机构报送临...
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期货应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。
风险预警期内,中国XX派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取以下措施:(一)对公司下发《监管关注函》;(二)对公司高管人员进行谈话提示;(三)责令每周报送风险监管报表;(四)对公司自有资金进行监控;(五)其他监管措施。
期货公司未在限期内上报或补充更正的,公司注册地的中国XX派出机构应当对公司进行现场检查,对该虚假记载、误导性陈述或重大遗漏对公司的影响程度进行风险评估。依据风险评估结果,中国XX及其派出机构可以认定该期货公司的净资本等风险监管指标低于规定标准。
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