发行准备阶段-法师兄

发行准备是国际股票融资工作的最重要阶段，这一阶段的主要工作主要包括以下一些。首先，由国际协调人、主承销人和其他专业性中介机构在尽责调查的基础上，完成对发行人公司的财务审计、盈利预测审核、物业估值、法律审查与调整、准备招股书草稿、协助拟定用资计划等。其次，由发行人向所在国政府机关和证券监管部门申请取得为进行境外募股和上市所应取得的一切许可、批准和授权文件，此项工作应当于境外法律程序结束之前完成。根据我国的法律和法规，中国的股份有限公司从事境内上市外资股发行和境外上市外资股发行应当取得的批准与许可主要包括国家机关对发行人公司境外募股的计划额度许可或者境外上市特许批准、国家机关对发行人公司章程的批准、证券监管部门对境外募股与上市(方案)的批准、外经贸部对发行人公司转为外商投资股份公司的批准(募股后完成)等;在间接境外募股上市的结构中还须取得对发起人机构境外投资权的许可。再次，由国际协调人、主承销人和发行人境外律师代表发行人公司向股票上市地(及发行地)的证券监管部门和证券交易机构办理股票发行注册和上市申请手续，接受相关的审核、聆讯或听证会，并根据要求使招股说明书、招股书附录文件、依法应签署的合同文件和法律文件定稿，以取得上市地证券监管部门和证券交易所应有的许可、批准或承诺。简要地说，发行准备阶段的基本任务是准备股票境外发行与上市的各种招募文件和相关文件，使此类文件得到应有的法律文件和政府批准文件的支持，同时使此类文件符合股票上市地法律的要求并使之得到上市地监管机构应有的核准或承诺。

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根据国际股票融资惯例，在股票发行开始之前，主承销人通常须根据发行方案组织对拟配售的股票进行全球推介，即所谓“路演”，并根据路演后的预订单确定...

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犯罪未遂不存在于犯罪准备阶段。因为犯罪预备与犯罪未遂的区别在于犯罪预备是没有着手实施犯罪行为，而未遂相反。依照《刑法》第23条规定，犯罪未遂...

执行阶段以法院判决书为准。《最高人民法院关于人民法院民事调解工作若干问题的规定》第十八条：“当事人自行和解或者经调解达成协议后，请求人民法院按照和解协议或者调解协议的内容制作判决书的，人民法院不予支持。”按照上述规定，如果一方对协议执行有异议，则按照判决书执行，如果双方均自愿按照协议执行，则以协议为准。

根据刑法，为了犯罪，准备工具、制造条件的，是犯罪预备。去犯罪地的路上应当属于犯罪预备，此时尚未进入犯罪现场，实际犯罪行为，比如盗窃，或者伤害，斗殴等等还没有实施。

犯罪既遂不能在犯罪准备阶段建立。犯罪准备、犯罪未遂、犯罪既遂和中止是犯罪过程中的不同犯罪阶段，各自独立、并列或排斥。犯罪预备，又称预备犯，是为犯罪准备工具，创造条件的行为。故意犯罪介于犯罪决意和犯罪实施之间的一个阶段。在这个阶段，行为人主观上有犯罪的直接故意，即知道自己的准备行为是为侵犯各种对象创造条件，希望保证犯罪的既遂；客观上是为犯罪的实施准备工具，创造条件，既可以是作为的形式，也可以是不作为的形式。【相关延伸】问：准备犯罪是犯罪吗？答：一切危害国家主权、领土完整与安全、分裂国家、颠覆人民民主专政政权、推翻社会主义制度、破坏社会经济秩序、侵犯国有财产或劳动群众集体所有财产、侵犯公民私有财产、侵犯公民人身权利、民主权利等权利以及其他危害社会的行为，依法应当受到处罚的，均为犯罪，但情节明显轻微危害不大的，不视为犯罪。