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保险公司申报的连结保险产品应当满足以下最低要求:一、该产品必须包含一项或多项保险责任;二、该产品至少连结到一个投资账户上;三、保险保障风险和...
除本办法第十条规定的事项外,会员制期货交易所章程还应当载明下列事项:(一)会员资格及其管理办法;(二)会员的权利和义务;(三)对会员的纪律处...
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保险公司使用证券交易账户应当遵守《》及中国XX的有关规定,开设的所有证券交易账户及资金账户须报中国XX备案。关联法规:全国人大法律(1)条
基金评价机构有下列行为之一的,中国XX采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施,单处或者并处警告、罚款:(一)内部控制制度不符合本办法第九条的规定;(二)基金评价标准和方法不符合本办法第十一条、第十二条的规定;(三)未按照本办法第十三条规定公开披露基金评价标准、方法和程序,或未按照公开披露的基金评价标准、方法和程序从事基金评价业务;(四)违反本办法第十四条的规定进行基金评价或发布基金评价结果;(五)违反本办法第十五条和第十六条规定的利益冲突防范制度;(六)不公平对待评价对象,或贬低、诋毁其他基金评价机构、评价人员等不正当竞争行为。
协会根据《暂行办法》及协会自律规则等规定,对基金评价机构的人员资质、内部控制、业务活动、信息披露等合规情况进行业务检查,业务检查可通过现场或非现场方式进行。业务检查分年度检查、专项检查和投诉举报事项检查。
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