对金融机构作出行政处罚的情形有哪些-法师兄

对金融机构作出行政处罚的情形有哪些

2022-06-29

按照相关法律规定金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（一）未按照规定履行客户身份识别义务的；（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；（三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；（四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；（五）违反保密规定，泄露有关信息的；（六）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；（七）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

相关问答

问对行政处罚的情形都有哪些

答

行政处罚包括： 1、警告、通报批评； 2、罚款、没收违法所得、没收非法财物； 3、暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件； 4、限制开展生...
问对违法情形的行政处罚有哪些

答

对违法情形的行政处罚有下列方式：一、人身自由罚：包括行政拘留。二、行为罚：主要形式有责令停产停业，吊销许可证、执照。三、财产罚：主要形...

第二十五条规定，不满十四周岁的人有违法行为的，不予行政处罚，责令监护人加以管教。未满14周岁的自然人，在生理、智力上尚未发育成熟，还不具备了解自己行为的性质、意义和后果的能力，也不具备自觉地控制自己行为和对自己行为承担责任的能力。所以，不满14周岁的人有违法行为的，不予行政处罚，责令其监护人加以管教。第二十六条规定，精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗。间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的，应当给予行政处罚。第二十七条规定，违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。适用从轻或减轻处罚，必须有符合法律规定的条件，否则，不得随意做出从轻或减轻处罚。根据《行政处罚法》第二十七条的规定，有下列情形之一的，行政处罚应当予以从轻或减轻：一是主动消除或者减轻违法行为危害后果的; 二是受他人胁迫有违法行为的; 三是配合行政机关查处违法行为有立功表现的;四是其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。比如生产厂家在得知其出厂销售的产品存在质量问题后，主动采取相应的追回等措施，及时回收了该批不合格产品，尽可能避免给消费者造成危害及损失的;行政相对人主动向行政机关检举或揭发其他制售假冒伪劣产品行为，并经查证属实的;销售者销售属于《产品质量法》第四十九条至第五十三条规定禁止销售的产品，有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品，且如实说明其进货来源的等等，都是从轻或减轻处罚的条件。另外，对已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的，行政机关也应适用从轻或减轻处罚。行政处罚有从轻或减轻处罚的规范，违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。国家法律是有相关规定的，并不是所有的犯罪都会进行行政处罚的，有些犯罪可以依据法律进行减轻或者免除行政处罚。法律虽严也是有人情味的，有些不存在严重后果，可以减轻罪行的，法律会根据具体情况作出相应减轻处罚的决定。