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为证券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报告、资信评级报告及其他专项文件的证券服务机构和人员，在其出具的专项文件中存在虚假记载、误导性陈述...
违反本办法第十条第（二）项和第（四）项规定的，中国证监会可以责令改正，并对上市公司及其法定代表人处以警告、罚款。...
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上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国XX申报。保荐人应当按照中国XX的有关规定编制和报送发行申请文件。
上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国XX可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。
上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：（一）公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；（二）公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；（四）上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理。上市公司的权益在最近十二个月内未被控股股东或实际控制人严重损害；（五）最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。关联法规：全国人大法律（1）条
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