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办理信访事项过程中的公务回避、工作纪律、考核、行政处分以及档案管理等事项，依照《行政监察法》、《》、《档案法》、《信访条例》等法律、行政法规和中国证监会有关规定办理。
检举控告中国证监会及其派出机构工作人员违法、违纪、失职、渎职，应当向中国证监会纪检监察部门提出。举报证券期货违法违规行为，应当向中国证监会及其派出机构稽查部门提出。不服中国证监会及其派出机构的具体行政行为，应当向中国证监会行政复议工作机构申请行政复议。申请公开政府信息，应当向中国证监会及其派出机构信息公开工作机构提出。
有下列情形之一的，信访工作机构不予受理：(一)信访事项不属于中国证监会及其派出机构职权范围的;(二)投诉请求已经或者依法应当通过诉讼、、行政复议等法定途径解决的;(三)信访事项已经受理或者正在办理，信访人在规定期限内再次提出同一信访事项且无新的事实理由的;(四)信访人不服中国证监会派出机构作出的信访事项书面答复意见，自收到答复意见之日起超过30日向中国证监会请求复查的;(五)信访工作机构已经就某一信访事项作出信访答复，信访人以同一事实和理由重复投诉的。对前款第(一)项规定的情形，信访工作机构应当告知信访人向有权的机关提出。对前款第(二)项规定的情形，信访工作机构应当告知和引导信访人依照有关法律、行政法规规定程序向有关机关提出。
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