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证券公司监事会行使下列职权：（一）检查公司财务；（二）监督董事会、经理层履行职责的情况；（三）对董事、经理层人员的行为进行质询；（四）要求董...
证券公司董事应当符合《公司法》、《证券法》和中国证监会规定的条件，具备履行职责所必需的素质。...
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证券公司股东及其实际控制人应当具备法律、行政法规和中国XX规定的资格条件。证券公司股东转让所持证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国XX规定的资格条件。证券公司股东及其实际控制人不具备资格条件时，证券公司董事会应在十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国XX派出机构报告。
本准则适用于中国境内设立的证券公司。法律、行政法规或中国证监会对上市证券公司有特别规定的，从其规定。
证券公司董事会应当按照法律、行政法规和本准则的规定向股东会、中国证监会及派出机构报告公司治理情况。中国证监会以证券公司的治理状况作为其市场准入的基本条件和日常监管的评价依据。
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