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对负有责任的公司法定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员,中国证监会及其派出机构可以视情节轻重,采取谈话、提示、记入期货公司高管信用记录等...
对风险监管指标管理负有责任的期货定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员,中国证监会依法进行处罚。关联法规:全国人大法律(1)条...
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期货公司未在限期内上报或补充更正的,公司注册地的中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,对该虚假记载、误导性陈述或重大遗漏对公司的影响程度进行风险评估。依据风险评估结果,中国证监会及其派出机构可以认定该期货公司的净资本等风险监管指标低于规定标准。
经公司法定代表人签署确认,期货应至少每半年向公司全体董事书面报告一次公司净资本等各项风险监管指标的具体情况。经董事会签署确认,期货公司应至少每半年向公司全体书面报告一次公司净资本等各项风险监管指标的具体情况,并应获得主要股东的签收确认证明文件。关联法规:全国人大法律(1)条
期货风险监管指标恢复到预警标准以上并连续保持3个月的,风险预警期结束。
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