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证券公司注册需要的条件一、公司名称(5个以上公司备选名称)二、公司注册地址的房产证及房主身份证复印件(单位房产需在房产证复印件及房屋租赁合同上加盖产权单位的公章;高新区、经济开发区、新站区居民住宅房需要提供房产证原件给工商局进行核对)三、全体股东身份证原件(如果注册资金是客户自己提供,只需要提供身份证复印件;如果法人是外地户口在新站区、经济开发区、高新区注册,需要提供暂住证原件)四、全体股东出资比例(股东占公司股份的安排) 5、公司经营范围(公司主要经营什么,有的范围可能涉及到办理资质或许可证
证券公司的业务以及对于从事不同的业务是否有不同的注册资本要求: 根据规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务: (1)证券经纪; (2)证券投资咨询; (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; (4)证券承销与保荐; (5)证券自营; (6)证券资产管理; (7)其他证券业务。 我国新《证券法》规定了证券公司从事不同业务的注册资本具体要求,根据规定,证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营第(四)项至第(七)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。 该规定对于注册资本的要求可以分为两个层次: (1)证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币5000万元,这三项业务不承担客户证券交易的风险,风险程度较低,因此,这里的注册资本最低限额的要求较低。 (2)证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的一项的,注册资本最低限额为人民笔1亿元;经营其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司经营证券承销与保荐业务,所需的资金量比较大,并要为证券发行文件的真实、准确、完整承担责任;经营证券自营业务要承担证券交易的全部风险;经营证券资产管理业务要管理客户的资产并且直接作出投资决策,风险程度很高,因此,对于这三项业务的注册资本最低限额的要求较高。
三个标准为:证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万,1亿元和5亿元三个标准。 注:必须要经国务院证券监督管理机构审查批准 设立的条件: 1.有符合法律,行政法规规定的公司章程。 2.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。 3.有符合《证券法》规定的注册资本。 4.董事,监事,高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。 5.有完善的风险管理与内部控制制度。 6.有合格的经营场所和业务设施。 7.法律,行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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