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证券营业部丧失本办法第七条规定的条件或因违法违规经营形成的重大风险已危及社会公共利益的,中国证监会可吊销其《证券经营机构营业许可证》,并责令...
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设立证券营业部应具备下列条件:(一)信息系统技术标准符合中国证监会的规定,并可支持内部控制机制有效运行;(二)拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查,具备证券从业资格的业务人员不少于十人;(三)有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施;(四)有健全的风险管理制度;(五)中国证监会规定的其他条件。
中国证监会及其派出机构不得干预证券营业部、证券服务部、技术服务站点的选址。
为了规范证券公司证券营业部的设立、变更与终止行为,加强对证券营业部的监督管理,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),制定本规则。
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