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期货经营期货经纪业务的,必须符合以下要求:(一)净资本不得低于以下三项指标中的最高值: 1、人民币1500万元; 2、公司客户权益总额的6%...
对负有责任的会计师事务所主管人员和其他直接责任人员,中国证监会依法进行处罚。...
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经公司法定代表人签署确认,期货应至少每半年向公司全体董事书面报告一次公司净资本等各项风险监管指标的具体情况。经董事会签署确认,期货公司应至少每半年向公司全体书面报告一次公司净资本等各项风险监管指标的具体情况,并应获得主要股东的签收确认证明文件。关联法规:全国人大法律(1)条
中国证监会及其派出机构对期货公司上报的风险监管报表进行审核时,对报表的真实性、准确性和完整性存在疑问的,可以要求期货公司聘请会计师事务所进行审计。
期货风险监管指标管理实行责任追究制度。期货定代表人承担风险监管指标管理的最终责任,公司高级管理人员和其他责任人员等应根据各自的权责范围承担相应的责任。关联法规:全国人大法律(1)条
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