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证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。...
证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估工作,并建立健全有效的内部控制制度和机制,及时处理或者改正内...
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证券公司监事有权了解公司经营情况,并承担相应的保密义务。证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会。监事会应当就的财务情况、合规情况向股东会年会作出专项说明。
中国证监会可以委托证券业自律组织或者中介机构对证券治理状况进行评价,并以适当方式公布评价结果。
董事会、监事会、单独或者合并持有证券3%以上的,可以向股东会提出议案。单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东,可以向股东会提名董事、监事候选人。
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