证券公司对赔偿证券买卖的损失作出承诺的，会被罚款吗？

大家都在问查看更多

• 问证券公司对客户买卖证券的收益可以做出承诺吗？
  

  《中华人民共和国》第二百一十二条证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

• 问私下接受客户委托买卖证券的证券公司会被罚款吗？
  

  《中华人民共和国证券法》第二百一十五条证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。

• 问证券公司未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，会被罚款吗？
  

  《中华人民共和国》第二百一十一条证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

相关法律短视频查看更多

• 0'58
  滥用管理公司、证券职权罪的立案标准

  939人已观看

• 1'23
  什么是公司债券

  4,537人已观看

• 1'00
  滥用管理公司证券职权罪怎么判刑

  1,294人已观看

• 1'16
  公司债券的发行条件是什么

  3,283人已观看

相关普法查看更多

• 
  证券公司承销

  229人已浏览

• 
  证券公司变造债券罪会怎么处罚

  257人已浏览

• 
  证券公司承销证券合法行为怎么分类的？

  326人已浏览

• 
  对挪用公款买卖证券的，如何追究法律责任

  133人已浏览