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个人被证监会调查的具体流程是怎样的

2022-05-04
个人被证监会调查的具体流程为:1、审核一处和二处审核人员请该公司证券项目的签字保荐代表人与您,询问该项目的尽职调查工作情况,让你们当场填写《问核表》,还会提醒你们未尽到勤勉尽责的法律后果。2、审核人员在审核过程中会结合您所处行业的发展状况、历史沿革、经营模式等具体情况,并在《问核表》中列明。3、上述的签字保荐代表人填写《问核表》后,还要当面誊写该表所付承诺事项,并签字确认。4、您应当参加问核程序,并签字确认。5、一处、二处审核人员会临时保管上表,进行封卷存档。最后会评价问核情况并转审核五处。

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