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证券公司管理办法第八十七条如何规定的?

2022-09-05
中国XX派出机构对辖区内证券公司及其分支机构实行年度检查制度。年检的内容包括:(一)设立或变更事项的审批手续是否完备;(二)年检申报材料的各项内容与实际情况是否相符;(三)注册资本或营运资金是否真实、充足;(四)客户交易结算资金管理情况;(五)交易风险准备金提取及使用情况;(六)是否超业务范围经营;(七)法定代表人或主要负责人的变更手续是否完备;(八)证券公司从业人员、高级管理人员是否遵纪守法;(九)证券公司是否违章、违法经营;(十)是否按中国XX规定按时报送业务报表和财务报表;(十一)营业场所和安全设施是否符合要求;(十二)中国XX认为需要检查的的其他事项。

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