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募集人或者其从业人员违反本规定,由中国XX依照法律、行政法规进行处罚;法律、行政法规没有规定的,由中国XX责令改正,给予警告,对有违法所得的...
次级债募集资金的运用应当符合中国XX的有关规定,不得用于投资股权、不动产和基础设施。...
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募集人的单个和股东的控制方持有的次级债不得超过单次或者累计募集额的10%,并且单次或者累计募集额的持有比例不得为最高。募集人的全部股东和所有股东的控制方累计持有的次级债不得超过单次或者累计募集额的20%。募集人分期发行次级债的,应当合并作为一次次级债适用前述两款的规定。
募集人应当按照中国XX的有关规定制作次级债招募说明书和其他信息披露文件,保证真实、准确、完整、及时地披露一切对募集对象有实质性影响的信息。募集人和有关当事人不得以任何方式误导投资者购买次级债。
招募说明书中的募集条款应当具体明确,向投资者充分披露本办法关于次级债募集、赎回、延期和本息偿付的规定,详细约定次级债当事人双方的权利和义务,约定条款的内容不得违反法律、行政法规和中国XX的强制性规定。招募说明书至少应当包括下列内容:(一)次级债募集的规模、期限(起止时间)、利率;(二)募集方式和募集对象;(三)募集资金的用途;(四)本息偿付的法定条件、时间、程序、方式;(五)次级债的转让和赎回;(六)募集人和次级债债权人的违约责任;(七)中介机构及其责任。募集人对本次次级债募集进行了信用评级的,招募说明书中还应当包括信用评级报告及跟踪评级安排的内容。
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