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应当具备下列条件: (一)具有证券经纪业务资格; (二)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险; (三)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形; (四)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
应具备以下条件:(1)具有证券经纪业务资格;(2)公司治理健全,内部控制有效,能够有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(3)公司近两年未被中国证监会调查或整改;(4)财务状况良好,近两年风险控制指标继续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务的规定。
上市公司股票质押首先应查明出质人是否为公司股东或其授权代理人,以判定出质人是否有权将股份出质。 此处授权代理人是指接受持有股份的股东授权,代理股东行使股份转让的代理人。 其次,不得转让或在特定期间内不得转让的股份。 上市公司股份可以通过两种方式进行转让:一种是协议转让;另一种是通过挂牌交易在交易所流通转让。 如拟出质的股份不能通过上述任一方式方式转让,则不应接受其作为质物。 最后,根据《公司法》的规定,公司不得接受本公司的股份作为质权标的。
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