非公开发行股票有什么条件-法师兄

1、非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定： (1)特定对象符合股东大会决议规定的条件； (2)发行对象不超过十名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。 2、上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定： (1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%； (2)本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让； (3)募集资金使用符合《上市公司证券发行管理办法》第10条的规定； (4)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。 3、上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票： (1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； (2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除； (3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除； (4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责； (5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查； (6)最近1年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外； (7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定： (一)特定对象符合股东大会决议规定的条件; (二)发行对象不超过十名。发行对象为境外战略投资者...

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公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续经营能力；（三）最近三年财务会计报告被出具无...

1、非公开发行股票是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。也称为定增。这个叫法主要是根据股票发行对象的不同，将股票发行方式分为非公开发行。 2、一般地说，非公开发行股票的特点主要表现在两个方面：其一，募集对象的特定性；即其发售的对象主要是拥有资金、技术、人才等方面优势的机构投资者及其他专业投资者，他们具有较强的自我保护能力，能够作出独立判断和投资决策。其二，发售方式的限制性。即一般不能公开地向不特定的一般投资者进行劝募，从而限制了即使出现违规行为时其对公众利益造成影响的程度和范围。在这种情形下，通常的证券监管措施，如发行核准、注册或严格的信息披露，对其就是不必要的，甚至可以说是一种监管资源的浪费。 3、公开发行是指没有特定的发行对象，面向广大投资者分开推销的发行方式。发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券。在公募发行情况下。所有合法的社会投资者都可以参加认购。公开发行的股票不一定要求上市。但是上市必须要求公开发行股票。 4、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

公司发行股票的条件是，经股东大会对股票的种类、数额、价格等作出决议；经国务院证券监督管理机构核准；公告新股招股说明书和财务会计报告；制作认股书和确定作价方案；以及办理变更登记和公告。