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证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员,不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。证券公司...
证券公司应当采取公开、透明的方式,聘任专业人士为高级管理人员。...
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证券公司股东会应当制作会议记录。会议记录应当真实、准确、完整,并依法保存。
资产托管机构发现证券公司违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反定向资产管理合同的,应当立即要求证券公司改正;未能改正或者造成客户委托资产损失的,资产托管机构应当及时通知客户,并报告证券公司住所地中国XX派出机构。
证券公司股东及其实际控制人应当具备法律、行政法规和中国XX规定的资格条件。证券公司股东转让所持证券公司股权的,应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国XX规定的资格条件。证券公司股东及其实际控制人不具备资格条件时,证券公司董事会应在十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国XX派出机构报告。
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