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公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以...
基金管理人、基金托管人违反本法规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,责令改正,处五万元以上五十万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他...
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基金管理人注册基金,向中国XX提交的申请材料存在信息自相矛盾、或者就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的,中国XX将中止审查,并在六个月内不再受理基金管理人提交的基金注册申请。基金管理人注册基金,向中国XX提交的申请材料存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的,中国XX不予受理;已经受理的,不予注册;已经注册,尚未募集的,撤销注册决定;并在一年内不再受理该基金管理人提交的基金注册申请,对该基金管理人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取相关行政监管措施并记入诚信档案;情节严重的,采取单处或者并处警告、三万元以下罚款。已经注册并募集的,依照《证券投资基金法》第一百三十二条的规定处罚。基金管理人违反本办法第四十条的规定,在公开募集前未变更注册的,依照《证券投资基金法》第一百二十八条的规定处罚。
证券投资基金是一种间接的证券投资方式。基金管理公司通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人(即具有资格的银行)托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,然后共担投资风险、分享收益,说白了就是专家替你理财。而目前的证券投资品种大致分为货币市场基金、债券型基金、股票型基金,保本型基金等。
基金管理人违反本办法第三十二条、三十三条的规定,运用基金财产进行证券投资的,依照《证券投资基金法》第一百三十条的规定处罚。
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