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风险控制委员会的主要职责是:(一)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见;(二)对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进...
证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定。...
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本准则适用于中国境内设立的证券公司。上市证券应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关的规定。本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的,以两者中更加严格的规定为准。
审计委员会的主要职责是:(一)监督年度审计工作,就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断,提交董事会审议;(二)提议聘请或者更换外部审计机构,并监督外部审计机构的执业行为;(三)负责内部审计与外部审计之间的沟通;(四)公司章程规定的其他职责。
证券公司应当采取公开、透明的方式,聘任专业人士为高级管理人员。
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