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证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。...
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为规范证券公司客户资产管理活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规,制定本办法。
证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施,将客户资产管理业务与的其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易和利益冲突。
证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类的集合资产管理计划份额,享有同等权益,承担同等风险,但本办法第二十七条规定另有约定的除外。
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