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风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体书面报告。...
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国XX派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对...
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期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国XX及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条采取监管措施。
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国XX派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国XX派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准。
期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
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