香港上市公司如何进行股权质押？-法师兄

一、前期准备（一）调查出质人及拟质押股权的相关信息。 1、出质人的出资证明文件、股份或股票。 2、出质人如为自然人，应提供身份证明；如为法人，应提供营业执照及其他有关文件。 3、出质人如为法人，还须经法人董事会同意股权出质。 4、出质人应提供会计师事务所对其股权出资出具的验资报告。（二）若出质的股权为有限责任公司股份，须得到该公司过半数以上股东的同意。（三）了解拟出质股份是否存在瑕疵，即是否有禁止出质的情况。出质人应出具证明拟质押的股权未重复质押的文件（若重复质押，需有质权人出具的同意函）。（四）针对股份有限公司，应了解拟出质的股权是否符合以下规定： 1、记名股票在公司股东大会召开前三十日内或公司决定分配红利的基准日前五日内，不得进行股东名义的变更登记； 2、发起人持有的本公司股份，在公司成立之日起三年内不得转让； 3、公司董事、监事、经理所持有的本公司股份，在其任职工期间内不得转让； 4、股东的股份在公司开始清算之日起不得转让； 5、公司员工持有的公司配售的股份，自持有该股份之日起一年内不得转让； 6、国家拥有的股份转让需经国家有关部门批准； 7、法律、法规规定不得转让的。二、质押合同签订或背书质押（注意：股份出质应遵守禁止流质的规定。因此，当事人在质押合同中不得约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物所有权直接归质权人所有的约定。）三、权利实现质权实现有两种方式，即协议实现和诉讼实现。第一种：协议实现由质权人与出质人协商，以折价、拍卖或变卖的方式依法转让实现质权，质权人就所得价款优先受偿。如出质人拒绝或协商不能，则质权人有权向法院提起诉讼要求实现质权。

答

一、申请人签署或盖章的《股权出质设立登记申请书》； 2、申请人签字或盖章的《指定代表或共同委托代理人证明》及指定代表或委托代理人身份证复印件...

答

（一）非上市公司不以股票形式发生的企业股权转让行为根据印花税暂行条例和细则，以及国税发[1991]155号第十条规定，“财产所有权”转移书...

1、所谓权利质押，是指以所有权之外的财产权为标的物而设定的质押。权利质押主要以债权、股东权和知识产权中的财产权利作为标的物。权利质押是必须登记的。 2、关于股权质押登记，以股票出质的，应当到证券登记机构办理出质登记，而以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定，质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。但是，由于我国的股权类型众多，既有上市公司的股权，又有非上市的股份有限公司的股权、有限责任公司的股权，结果出现有些股权如非上市的股份公司的股权设定质权时应当到哪个登记机关登记，不够明晰，有待在法律上澄清。

上市公司收购是指收购人通过法定方式，取得上市公司一定比例的发行在外的股份，以实现对该上市公司控股或者合并的行为。我国上市公司股权收购的方式主要有两种，即要约收购与协议收购。要约收购是指通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到“30%”时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司“所有股东”(不是部分股东)发出收购上市公司“全部或者部分”股份的要约。收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件。(经批准，可变更) 协议收购是指达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

可以的，但需要注意： 1、如果公司成立不到2年，发起人不得用其股份出质；公司董事、监事、经理用于出质的股份不得超出其所持公司股份的25%，并且在去职后半年内不得用其所拥有的股份出质。 2、用有限职责公司的股权出质的，以质押事项记载于股东名册为质押奏效的要件。 3、应当签订书面的质押合同。法律依据《公司法》。