证券上市与交易的申请步骤-法师兄

证券上市与交易的申请步骤

2024-12-14

一、证券上市与交易证券上市与证券交易有密切的联系，证券上市是证券交易的前提，没有证券的上市，就没有可交易的证券，同时，证券交易是证券上市的目的，证券上市就是为实现证券的流通。在我国，上市与交易的包括股票（A股、B股、境外上市股）、基金、债券（含可转换债券）三种。从市值和市场份额角度相比较，股票是市场上的核心证券，基金与债券的比重甚低。与此相对应，证券上市与交易中的违法犯罪也主要是股票上市与交易中的违法犯罪。二、证券上市条件证券种类、上市地点、上市时间等的不同，决定了其上市条件亦存在差异。下面简单介绍我国股票、公司债券的上市条件。（一）股票的上市条件根据《证券法》第50条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件： 1. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； 2. 公司股本总额不少于人民币3000万元； 3. 公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上； 4. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。上海证券交易所和深圳证券交易所根据《证券法》的规定，均制定了各自的股票上市规则，并具体规定了股票上市的条件，但除“公司股本总额不少于人民币5000万元”一项外，似与《证券法》规定并无太大差异。（二）公司债券的上市条件根据《证券法》第57条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件： 1. 公司债券的期限为1年以上； 2. 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元； 3. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。另依2007年8月14日《公司债券发行试点办法》第32条规定，公司债券的上市交易事项应当遵守所在证券交易场所的有关规定。2007年9月18日《上海证券交易所公司债券上市规则》及2007年10月9日《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》均对公司债券的上市条件作了具体规定。如《上海证券交易所公司债券上市规则》第2．1条规定，发行人申请债券上市，应当符合下列条件： 1. 经有权部门批准并发行； 2. 债券的期限为1年以上； 3. 债券的实际发行额不少于人民币5000万元； 4. 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好； 5. 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件； 6. 本所认可的其他条件。《中华人民共和国证券法》（2019修订）：第三章证券交易第三节禁止的交易行为第五十条禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

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一、积分申请流程 1、职工本人至现居住地街道社区事务受理服务中心申办《上海市居住证》。 2、登录上海市居住证积分管理信息系统进行积分模拟打分（二十一世纪人才网）。 3、模拟积分分值满足120分时，个人向单位提出积分申请。 4、申请人提供身份证号给单位为申请人进行网上注册，并填写《上海市居住证积分申请表》（注册时将取得个人账号和密码，供申请人后续申请积分和网上查询使用）。提示：为保证居住证数据传送，申请人领取《上海市居住证》3个工作日后，用人单位再为其网上注册创建积分账号。 5、单位为申请人进行网上信息审核，审核无误的，打印《上海市居住证积分申请表》，并点击“提交申请”按钮。 6、单位将积分申请材料递交至单位工商注册地、社团或民办非企业登记所在地的区（县）人才服务中心受理点。 7、如材料齐全，受理点将受理相关材料，并出具收件凭证。 8、受理点调集申请人档案，以学历申请积分的，需进行教育经历的核实，随后进入审核程序。 9、申请人的居住证积分核定完成后，将通过短信形式通知持证人积分情况；申请人也可以通过上网登录，了解积分申请进度和结果。 10、根据通知的时间和地址，持证人持有效身份证件至区（县）人才服务中心领取《上海市居住证积分通知书》，也可至全市任一受理机构使用《上海市居住证》积分打印设备自助打印。《上海居住证积分管理办法》第十三条（积分申请）持证人需要申请积分的，可通过互联网登录上海市居住证积分管理信息系统，进行网上模拟估分。达到标准分值的，向用人单位提出申请，委托用人单位向注册地区人才服务中心申请积分。第十四条（积分申请材料）持证人和受委托的用人单位须提交的积分申请基本材料包括： 1.持证人有效期内的《居住证》； 2.《上海市居住证积分申请表》； 3.劳动（聘用）合同； 4.承诺无违反国家和本市计划生育政策的材料； 5.承诺无违法犯罪记录的材料； 6.单位营业执照（事业单位法人登记证、社团法人或民办非企业法人证书等）及组织机构代码证书或统一社会信用代码证书和磁卡。除上述积分申请基本材料外，持证人还应当提供与《居住证》积分指标项目对应的材料。第十五条（材料受理）人才服务中心收到积分申请材料后，对材料齐全的，应当出具收件凭证；对材料不齐全的，应当当场告知补齐材料。持证人和用人单位应当对积分申请材料的真实性负责。第十六条（材料审核）人才服务中心受理积分申请材料后，按照流动人员档案管理有关规定，调阅持证人的人事档案并对相关材料进行审核。对持证人提交的学历学位证书、专业技术职务任职资格证书、专业技术类职业资格证书、技能类国家职业资格证书、奖励证书、结婚证、户口簿、验资报告、纳税明细和聘用本市户籍人员证明等积分申请材料进行审核。对有疑问的材料，可以提请主管部门或专门机构进行核实。