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派出机构报送“辅导监管报告”后,应关注与“辅导工作总结报告”及“辅导监管报告”有关的重大变化事项。发现影响发行上市的重大问题时,应及时向中国...
派出机构应于10个工作日内按照前条规定的内容对辅导机构提交的备案材料的齐备性进行审查。如无异议,备案申请报送日即为备案登记日。如有异议,应给...
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中国证监会将辅导工作情况作为考评主承销商的一项重要内容。经认定辅导工作不合格的,中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处通报批评、警告、暂停直至取消辅导业务资格、暂停直至取消从业资格的处罚。
辅导协议应规定辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为前提条件。
辅导机构应通过辅导督促辅导对象按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的治理基础,促进辅导对象的董事、监事和高级管理人员以及持有5%以上(含5%)股份的(或其法定代表人)增强法制观念和诚信意识。
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