股票质押式回购交易及登记结算业务办法第1条新规是怎样的?-法师兄

股票质押式回购交易及登记结算业务办法第1条新规是怎样的?

2022-09-09

证券公司开展股票质押回购业务，应当与融入方签订《股票质押式回购交易业务协议》(以下简称“业务协议”)。业务协议应当载明当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于：甲方(指融入方，下同)：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。乙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。若乙方管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户作为资金融出方(以下简称“融出方”)的，业务协议应当载明集合资产管理计划或定向资产管理客户的名称及相关信息。乙方根据相关资产管理合同的约定代表融出方签署本协议，相关法律后果均由集合资产管理计划或定向资产管理客户承担。专项资产管理计划比照执行。证券公司开展股票质押回购业务，应当与融出方、融入方签订《股票质押式回购交易业务协议》(以下简称“业务协议”)。业务协议应当载明当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于：甲方(指融入方，下同)：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。乙方(指资产管理子公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。业务协议应当载明乙方管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方，并载明集合资产管理计划或定向资产管理客户的名称及相关信息。乙方根据相关资产管理合同的约定代表融出方签署本协议，相关法律后果均由集合资产管理计划或定向资产管理客户承担。专项资产管理计划比照执行。丙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。

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业务协议应当载明订立业务协议的目的和依据。业务协议应当载明订立业务协议的目的和依据。...
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答

待购回期间，融入方基于股东身份享有出席大会、提案、表决等权利。...

业务协议应当约定甲方的权利义务。(一)甲方权利包括： 1.初始交易交收完成后获得相应资金; 2.向乙方查询股票质押回购交易情况; 3.购回交易交收完成后，已质押的相应证券及孳息解除质押。(二)甲方义务包括：1.初始交易时，保证其证券账户内有足够的标的证券，交易指令申报成功后接受相应的清算与质押结果。因其证券账户标的证券余额不足或账户状态不正常导致交易无法申报、申报失败或质押失败的，由甲方自行承担责任;2.待购回期间，依据业务协议的约定支付利息;3.购回交易时，保证其资金账户内有足够的资金，交易指令申报成功后接受相应的清算与资金交收结果。因其资金账户资金余额不足或账户状态不正常导致交易无法申报、申报失败或资金交收失败的，由甲方自行承担责任; 4.甲方开立的上海证券账户应当指定在乙方，待购回期间，甲方不得撤销、变更指定交易关系; 5.按照上交所、中国结算的有关规定支付有关费用。业务协议应当约定甲方的权利义务。(一)甲方权利包括：1.初始交易交收完成后获得相应资金;2.向丙方查询股票质押回购交易情况;3.购回交易交收完成后，已质押的相应证券及孳息解除质押。(二)甲方义务包括：1.初始交易时，保证其证券账户内有足够的标的证券，交易指令申报成功后接受相应的清算与质押结果。因其证券账户标的证券余额不足或账户状态不正常导致交易无法申报、申报失败或质押失败的，由甲方自行承担责任;2.待购回期间，依据业务协议的约定支付利息;3.购回交易时，保证其资金账户内有足够的资金，交易指令申报成功后接受相应的清算与资金交收结果。因其资金账户资金余额不足或账户状态不正常导致交易无法申报、申报失败或资金交收失败的，由甲方自行承担责任;4.甲方开立的上海证券账户应当指定在丙方，待购回期间，甲方不得撤销、变更指定交易关系;5.按照上交所、中国结算的有关规定支付有关费用。