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2020年股权质押如何监控呢?

2022-07-15
对于股权质押如何监控,主要由三个部门分工协作,各司其职:风险管理部、信用部门(证券金融部)、信息技术部。风险管理部负责股票质押式回购业务风险的日常监测,具体职责包括: 1、设计股票质押式回购业务风险监测指标与监测阀值,并配合信息技术部的集中监控系统开发工作; 2、利用集中监控系统、现场抽查等手段,对股票质押式回购业务风险进行监测; 3、利用股票质押式回购业务系统风险监控模块,对股票质押式回购业务规模、客户履约保障比例等关键盯市指标进行盯市提醒,对所有盯市指标信息进行汇总、分析与评估; 4、根据监测结果,及时进行风险提示,定期、不定期进行风险报告。信用部门(证券金融部)负责股票质押式回购业务流程中实时盯市与风险控制,具体职责包括:1、负责对包括交易履行、规模控制、标的证券监测、交易控制、客户账户控制等方面的涉及客户履约保障比例、业务总规模、单一客户规模、标的证券权益处理等指标进行实时盯市,并根据盯市结果实施相应风险控制措施;2、负责对风险管理部的风险提示事项予以核实处置;3、负责向公司及相关部门提交股票质押式回购业务报表。信息技术部负责监控系统建设与运行维护,具体职责包括:1、根据股票质押式回购业务风险监控需求,建设并不断完善集中监控系统;2、维护集中监控系统稳定运行,管理相关信息数据。

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