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证券公司应当建立有效的经理层人员激励与约束机制。...
证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估,并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制,及时处理或纠正...
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证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权,为董事履行职责提供必要条件。外部董事(包括独立董事)应确保有足够的时间和精力履行职责。
本准则适用于中国境内设立的证券公司。法律、行政法规或中国证监会对上市证券有特别规定的,从其规定。
证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益。
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