证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）

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• 问证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）第二十四条是如何规定的?
  

  基金评价机构应在每年3月底向协会提交本机构上年度工作报告的书面和电子文档，工作报告包括但不限于以下内容：（一）机构或基金评价业务部门基本情况及经营状况；（二）基金评价人员及其变化情况；（三）基金评价标准、方法、程序以及调整情况；（四）基金评价业务开展情况；（五）履行信息披露义务情况；（六）防范利益冲突措施及实施情况；（七）奖惩情况；（八）其他需要说明的情况。基金评价机构从事基金评价业务时间在报告期内未满3个月的，可免交年度工作报告。

• 问证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）第四十五条内容是些什么?
  

  基金评价机构有下列行为之一的，协会可按照本规则第四十四条的规定给予纪律处分：（一）未按照已在协会备案的评价标准、方法和程序从事基金评价业务的；（二）未按照本规则的规定履行信息披露义务的；（三）违反《暂行办法》第十四条规定进行基金评价或发布基金评价结果的；（四）未按规定保存基金评价数据和资料的；（五）违反本规则规定的基金评价机构行为准则的；（六）聘任不具备基金从业资格的人员或有违法、违规记录的人员从事基金评价业务的；（七）其他违反《暂行办法》和本规则的行为。

• 问证券投资基金评价业务管理暂行办法第32条什么内容?
  

  基金评价机构有下列行为之一的，中国XX采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款：(一)内部控制制度不符合本办法第九条的规定;(二)基金评价标准和方法不符合本办法第十一条、第十二条的规定;(三)未按照本办法第十三条规定公开披露基金评价标准、方法和程序，或未按照公开披露的基金评价标准、方法和程序从事基金评价业务;(四)违反本办法第十四条的规定进行基金评价或发布基金评价结果;(五)违反本办法第十五条和第十六条规定的利益冲突防范制度;(六)不公平对待评价对象，或贬低、诋毁其他基金评价机构、评价人员等不正当竞争行为。

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