证券发行的核准制度包括哪些方面

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• 问证券发行核准制的具体特点？
  

  1、证券法规定证券发行人的发行资格及证券发行的实质条件。通过确定证券发行人资格及发行条件，尽力排斥劣质证券的发行，依此，并非各种公司无论其规模及营利能力均可公开发行证券，只有具备法定资格并符合法定条件的发行人才可以发行证券。 2、证券监管机构对证券发行享有独立审查权。严格地说，证券监管机构的职责是保证法律规则的贯彻与实施，于审核期间，若发现发行人资格、条件与法律规定不相符合者，应禁止其公开发行;目口使发行人资格及条件符合证券法规定，证券监管机构也有权不核准其发行证券。 3、证券监管机构在核准证券发行申请后，如发现存在其他违法情势时，有权撤销已作出的核准与批准，且证券监管机构撤销已作出核准的，无须承担责任。

• 问行政处罚复核机构制度应包括哪些
  

  1、有关行政处罚复核机构的制度规定，法制工作小组具体负责一般程序处罚案件的核审工作。 2、一般程序处罚的案件调查终结后，办案机构应写出调查终结报告，并组织3名以上有关人员进行合议，填写《案件合议记录》，将《调查终结报告》、《案件合议记录》、《行政处罚审批表》连同全部案件调查材料递交法制工作小组进行书面核审。 3、法制工作小组接到办案机构递交的核审材料后，应当进行登记，并指定具体承办人员就案件内容进行书面核审： (1)本机关对案件是否有管辖权; (2)案件事实是否清楚，证据是否充分; (3)定性是否准确; (4)适用法律法规、规章是否正确; (5)程序是否合法; (6)处罚是否适当。 4、法制工作小组应在3日内完成核审工作，根据不同情况，提出核审意见： (1)事实清楚，证据确凿充分，定性准确，适用法律法规、规章正确，程序合法，处罚适当的，同意办案机构的处理意见; (2)事实不清、证据不足的，提出补充调查的意见; (3)使用法律、法规、规章不正确或程序不合法的，提出纠正或重新办理的意见; (4)不适用本机关管辖的案件，建议按有关规定移送有关机关或组织。 5、经法制工作小组核审认为违法行为轻微，没有造成危害后果，依法不应当处罚的，由办案机构报主管领导做出不予处罚的决定并告知当事人。 不予处罚的案件应制作结案报告，并装订归档。

• 问行政处罚包括什么制度，包括什么方面？
  

  行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。行政处罚特征是:实施行政处罚的主体是作为行政主体的行政机关和法律法规授权的组织;行政处罚的对象是实施了违反行政法律规范行为的公民、法人或其他组织;行政处罚的性质是一种以惩戒违法为目的、具有制裁性的具体行政行为

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