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证监会依据本规定及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格...
对执业人员的调查方式：（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、申请表及有关材料；（三）查...
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《证券从业人员资格管理暂行规定》第七条规定：申请从业人员资格者应同时具备下列条件： 2、年满21周岁且具有完全的民事行为能力； 3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； 4、在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚； 5、具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监会认可的其他与证券业务相关的工作经历； 6、按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试； 7、自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理； 8、证监会规定的其他条件。
协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。
基金销售人员应符合下列资质要求：（一）基金管理的全部基金销售人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业证书；（二）证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业证书；（三）证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。前款第（三）项人员已取得中国证券业执业证书的，可以豁免基金销售人员从业考试。
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