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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用...
中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。...
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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列文件:(一)中国证监会统一印制的申请表;(二);(三)学历证书;(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;(五)所在单位或者街道办事处开具的以往行为说明材料;(六)中国证监会要求报送的其他材料。
为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益,制定本办法。
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