银监会有哪些行政处罚

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• 问证监会行政处罚有哪些呢？
  

  《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件第九条上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为： （一）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚，定向增发没这个要求，但增发、配股、发行可转债之类的公开发行是不行的。

• 问中国银监会行政处罚办法具体是些哪些？
  

  中国银监会行政处罚办法，对在中华人民共和国境内依法设立的金融资产管理公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司以及银监会批准设立的其他金融机构的行政处罚，适用本办法。 对银监会批准在境外设立的金融机构以及前二款金融机构在境外实施违法、违规行为应当给予行政处罚的,适用本办法。 第四条行政处罚应当遵守法定程序，坚持公开、公正、公平原则。 违法、违规行为的认定应当以法律、行政法规、规章和规范性文件为依据。

• 问证监会行政处罚类别有哪些？
  

  中国证监会行政处罚权主要有： (一)责令停止发行证券; (二)责令停业整顿; (三)暂停或者撤销证券、期货业务许可; (四)撤销任职资格或者证券从业资格; (五)对个人处以罚款或者没收违法; (六)对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

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