取得证券投资咨询从业资格需要哪些条件

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• 问申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备的资格和条件分别是什么？
  

  根据你所说的情况，据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件： 1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。 2、有100万元人民币以上的注册资本。 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 4、有公司章程。 5、有健全的内部管理制度。 6、具备中国证监会要求的其他条件。

• 问证券投资咨询机构从业人员从事证券服务业务
  

  根据法律的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： （一）代理委托人从事证券投资； （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； （三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券； （四）法律、行政法规禁止的其他行为。 风险提示：证券投资咨询机构从事证券服务出现违法行为的法律责任： 1、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款； 2、没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。 3、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

• 问证券投资咨询公司的条件
  

  1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。 2、有100万元人民币以上的注册资本。 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 4、有公司章程。 5、有健全的内部管理制度。 6、具备中国证监会要求的其他条件。

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