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证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利...
证券公司的、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出...
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证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益。
证券公司应当采取公开、透明的方式,聘任专业人士为高级管理人员。
本准则适用于中国境内设立的证券公司。上市证券应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关的规定。本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的,以两者中更加严格的规定为准。
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