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保荐人尽职调查工作准则第二十七条具体内容

2022-09-10
高管人员的经历及行为操守通过与高管人员分别谈话、查阅有关高管人员个人履历资料、查询高管人员曾担任高管人员的其他的财务及监管记录、咨询主管机构、与中介机构和发行人员工谈话等方法,调查了解高管人员的经历、专业资历以及是否存在违法、违规行为或不诚信行为,是否存在受到处罚和对曾任职的破产企业负个人责任的情况。取得发行人与高管人员所签定的协议或承诺文件,关注高管人员作出的重要承诺,以及有关协议或承诺的履行情况。

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