相关问答
本办法有关用语定义如下:(一)中国证监会派出机构:指中国证监会派驻各省、自治区、和计划单列市的监管局。(二)风险监管报表:是根据期货市场监管...
对风险监管指标管理负有责任的期货公司法定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员,中国证监会依法进行处罚。关联法规:全国人大法律(1)条...
大家都在问查看更多
风险预警期内,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取以下措施:(一)对公司下发《监管关注函》;(二)对公司高管人员进行谈话提示;(三)责令公司每周报送风险监管报表;(四)对公司自有资金进行监控;(五)其他监管措施。
当出现下列情况时,期货应在不符合规定标准情况发生的当日内向地的中国证监会派出机构临时书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限。同时向公司全体董事书面报告,并在5个工作日内向公司全体书面报告。(一)净资本低于最低要求额;(二)期货公司封闭圈内的自有资金低于交易所要求的最低结算准备金标准。(三)其他可能导致财务状况严重恶化的情况。
根据期货的风险状况及风险管理能力,中国证监会及其派出机构根据审慎监管原则可以要求单个公司提高风险监管指标标准。
相关法律短视频查看更多
相关普法查看更多
2,543人已浏览
1,526人已浏览
5,615人已浏览
567人已浏览
网友热门关注