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在证券交易中,证券如何接受客户的委托并作出和保存委

2022-10-28
1.证券公司代理客户证券业务时,必须作出委托记录证券公司在代理客户的证券业务时,客户的委托方式有多种形式。传统的委托形式是书面委托形式。对于这种形式,证券法规定应当使用统一制定的证券买卖委托书,并要求证券公司应当置备这种买卖委托书,供委托人使用。这种委托书比较规范,上面载明了证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等必要的事项,规定使用这种委托书,能够较好地保护广大投资人的权益。对于其他委托方式,证券法规定也都必须作出委托记录。目前,证券委托方式更多的是通过电脑进行无纸委托,即客户的委托指令直接输入证券交易所电脑主机中并自动撮合交易。在委托指令输入证券交易所的主机之前,都先在证券公司的电脑上存入记录,以便计算佣金,并作为每日收盘后清算交割的对账依据。2.证券公司必须在规定的期限内保存委托记录为了便于客户查找委托记录,同时,也为了便于监督证券公司的是否履行了应尽的职责,是否有违法、违规的活动,证券法还规定,对于客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限,保存于证券公司。

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