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证券公司经营融资融券业务不得有以下行为： （一）诱导不适当的客户开展融资融券业务； （二）未向客户充分揭示风险； （三）违规挪用客户担保物； （四）进行利益输送和商业贿赂； （五）为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利； （六）法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。
1、申请报告; 2、可行性报告; 3、筹建方案; 4、发起人协议; 5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年度经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告; 6、拟筹建证券公司的股权结构图; 7、发起人之间是否存在关联关系的说明; 8、公司章程(草案); 9、筹建负责人名单及其简历; 10、法律意见书; 11、公司名称预核准通知书 12、中国证监会要求的其他材料。 不仅是证券公司，其他任何公司的注册资本到了合适的时机后都可以归公司使用。其实国家也是要通过对注册资本的限制，表明创办证券公司的人最起码是有一定的经济实力的。证券公司在完成了相关的注册手续之后，注册资金会划入到公司的基本账户当中，平日里可以正常的支取使用。
1、符合法律法规规定的公司章程2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近3年无重大违法记录，净资产不低于人民币2亿元3、符合本法规定的注册资本4、董事、监事、高级管理人员具有任职资格，员工具有证券业资格5有完善的风险管理和内部控制制度。6、有合格的营业场所和业务设施。7、法律、行政法规和国务院证券监管机构批准的其他条件。
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