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证券公司经营管理的主要负责人应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。经营管理...
证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。...
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证券公司设监事会的，监事会应当设主席，可以设副主席。监事会主席是监事会的召集人。监事会可以下设专门机构，负责监事会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管，并为监事履行职责提供服务。
审计委员会的主要职责是：(一)监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议;(二)提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为;(三)负责内部审计与外部审计之间的沟通;(四)规定的其他职责。
证券公司的、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：(一)所持有或者控制的证券公司股权被采取或者强制执行措施;(二)所持有的证券公司股权;(三)持有证券5%以上的股东变更实际控制人;(四)变更名称;(五)发生合并、分立;(六)被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序;(七)因重大违法违规行为被或者追究刑事责任;(八)其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定。
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