期货投资咨询业务第四章防范利益冲突-法师兄

第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。第二十六条期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。第二十七条期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(一)代理投资人从事证券、期货买卖;(二)向投资人承诺证券、期货投资收益;(三)与...

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期货及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或...

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(一)代理投资人从事证券、期货买卖;(二)向投资人承诺证券、期货投资收益;(三)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(四)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国XX的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办(证监会)提出变更报告，办理变更手续。