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在发行证券决策、申请、发行过程中,非法向他人提供尚未依法公开披露信息的,中国XX可以对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取监管谈话、认...
违反本办法第十一条第(三)项、第(四)项规定的,中国XX可以责令改正;情节严重的,自确认之日起三十六个月内不受理该的发行证券申请。...
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可转换债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权,并于转股的次日成为上市公司股东。
向不特定对象公开募集股份(以下简称增发),除符合本章第一节规定外,还应当符合下列规定:(一)除金融类企业外,最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形;(二)发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价。
报送的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国XX将终止审查并自确认之日起三十六个月内不受理该上市公司的发行证券申请,并依照《》的有关规定进行处罚;致使投资者在证券交易中遭受损失的,应当依法承担赔偿责任。
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