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私募基金备案的具体条件有哪些

2022-08-13
一、高管资格 高管必须至少有2名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。 高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。 二、经营范围 按上述注册的要求即可。 三、注册资本 实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,好超过注册资本的25%及300万。 四、办公条件 需要有实际的办公地址,200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。 五、从业人员 好有10名以上(持证少5人)的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理好是全职。 六、制度性文件 根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右制度性文件,协会必备制度为9-11个。 以下文件必备: 1.风险控制管理制度 2.信息披露事务管理制度 3.基金宣传推介、募集管理制度 4.合格投资者风险揭示制度 5.合格投资者内部审批流程制度 6.内部交易记录制度 7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度 8.从业人员买卖证券申报制度 9.公平交易制度 10.内部控制管理制度 七、牌照类型 目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF,根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会新的解答十三的要求,只能申请一种类型,并且以前的多类型牌照也要整改。

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